Diplomado
Prevención de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo
Derivado del entorno global en los últimos años y de los compromisos internacionales adoptados por México desde el año 2000 como integrante del Grupo de Acción Financiera (GAFI), organismo intergubernamental que fija los estándares internacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, comúnmente conocido como Prevención de Lavado de Dinero (PLD), combate al financiamiento al terrorismo (FT) y otras amenazas relacionadas con la integridad del sistema financiero internacional, la Universidad Iberoamericana, con su sello distinguido por contribuir a la formación de especialistas comprometidos con la sociedad, ha diseñado un diplomado que tiene la intención de preparar, actualizar y orientar a los profesionales para el ejercicio de sus funciones, proporcionando los conocimientos necesarios en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT). El diplomado se encuentra diseñado para que los Oficiales de Cumplimiento, Auditores y demás profesionales, cuenten con un estándar mínimo de conocimientos en la materia, a fin de sustentar el examen para obtener la certificación en PLD/FT de la CNBV.
Coordinador(a)


 
Perfil de ingreso
Profesionales en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), como auditores y oficiales de cumplimiento; así como todo profesional relacionado con las áreas de Gestión de Recursos, Riesgos, Ventas y Promoción, Legal, Directores Generales, Consejeros; y todos aquellos interesados en adquirir conocimientos actualizados en la materia.
 
 
Requisitos de ingreso
Contar con experiencia en el ramo de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), auditoría o áreas de compliance, legales, riesgos, financieras o administrativas.
 
 
Objetivos
  • Contribuir con la formación de profesionales capaces de entender el entorno donde surge y se desarrolla el fenómeno del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, obteniendo una visión global de las medidas, controles y de los esfuerzos nacionales e internacionales para el combate de tan preocupante fenómeno, así como las técnicas comúnmente utilizadas por la delincuencia organizada para lograr su objetivo.
 
 
Contenido Temático
Módulo 1
Marco conceptual nacional e internacional.
  1. Lavado de Dinero
  2. Financiamiento al terrorismo
  3. Penas del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita conforme al Código Penal Federal.
  4. Penas del delito de financiamiento al terrorismo conforme al Código Penal Federal.
  5. Conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
  6. Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
  7. Recomendaciones del GAFI.
  8. Recomendaciones del GAFI (Continuación)
  9. Régimen de prevención.
  10. Autoridades nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Módulo 2
Marco normativo: Régimen jurídico mexicano. (Sector financiero)
  1. Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados
  2. Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados:
  3. Leyes relativas al sistema financiero mexicano. Disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados.
  4. Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados
  5. Otras disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados.

Módulo 3
Marco normativo: Régimen jurídico mexicano. (Sector actividades vulnerables)
  1. Marco Jurídico: Objeto de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, Reglamento y Reglas de Carácter General.
  2. Autoridades que participan y sus funciones.
  3. Identificación de actividades vulnerables:
  4. Obligaciones de quienes realizan las actividades vulnerables.
  5. Restricciones del uso de efectivo y metales preciosos.
  6. Similitudes y diferencias con la regulación prevista en las leyes relativas al sistema financiero mexicano.
  7. Actividades Vulnerables y sus Sanciones.

Módulo 4
Enfoque basado en riesgos.
  1. Enfoque basado en riesgos (contexto internacional): Guía del enfoque basado en riesgo para el sector bancario del GAFI.
  2. Enfoque basado en riesgos (contexto internacional): Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea.
  3. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional): Metodología de evaluación de riesgos.
  4. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional): Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios.
  5. Enfoque basado en riesgos (contexto nacional): Evaluación Nacional de Riesgos de México.

Módulo 5
Auditoría y supervisión en materia de PLD.
  1. Auditoria y supervisión
  2. Principios de auditoría interna.
  3. Principios de auditoría externa.
  4. Supervisión de la CNBV.
  5. Informe de Auditoría en materia de PLD/FT.

 
Informes

informesdec@ibero.mx
www.diplomados.ibero.mx
 
 
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