Diplomado
Compliance Estratégico, Riesgos y Gobernanza
En un entorno empresarial cada vez más regulado y exigente en materia de transparencia, ética, rendición de cuentas y prevención de riesgos, el compliance se ha consolidado como una función estratégica para la sostenibilidad, legitimidad y reputación de las organizaciones. El Diplomado en Compliance Estratégico, Riesgos y Gobernanza ofrece una formación especializada para comprender, diseñar y fortalecer programas de cumplimiento que integren gobierno corporativo, gestión de riesgos, ética empresarial, prevención de lavado de dinero, investigaciones internas, tecnología, liderazgo y cultura de integridad. Desde el enfoque formativo de la Universidad Iberoamericana Ciudad de México, el programa combina conocimiento académico, análisis de casos y herramientas prácticas para que las personas participantes contribuyan a construir organizaciones más transparentes, responsables y confiables.
Coordinador(a)
Karen Schmidt

karen@schmidt-asociados.com
 
Perfil de ingreso
Abogados, Oficiales de Cumplimiento, responsables de riesgos, responsables del cumplimiento normativo, auditores internos y consultores organizacionales.

 
 
Requisitos de ingreso
carta motivos del formulario
 
 
Objetivos
  • Formar profesionales capaces de diseñar, implementar, gestionar y/o fortalecer programas integrales de compliance, mediante un enfoque estratégico que integre gobernanza corporativa, gestión de riesgos, cultura organizacional, ética empresarial, nuevas tecnologías y liderazgo, con el fin de prevenir conductas ilícitas, fortalecer la transparencia institucional y proteger la sostenibilidad y reputación de las organizaciones.
  • El programa busca que los participantes desarrollen una visión estratégica del compliance, superando el enfoque meramente normativo, para convertirlo en una herramienta organizacional, y creación de valor institucional.
  • A través del diplomado, los participantes adquirirán las herramientas para identificar riesgos, promover culturas éticas y fortalecer la gobernanza corporativa, contribuyendo activamente a la integridad y sostenibilidad de las organizaciones en un entorno cada vez más complejo y regulado.
 
 
Contenido Temático
Módulo 1
Gobierno Corporativo, Ética Empresarial y Delitos Corporativos
  1. Fundamentos del Gobierno Corporativo Moderno
  2. Ética empresarial, integridad corporativa y toma de decisiones
  3. Gobierno Corporativo y Sostenibilidad (ASG/ESG)
  4. Delitos Corporativos
  5. Canales de Denuncias y gestión de denuncia
Módulo 2
Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Narcoterrorismo
  1. Lavado de Dinero y financiamiento al narcoterrorismo
  2. Evaluación Nacional de Riesgos
  3. Resultados de las evaluaciones mutuas a México
  4. El Narcoterrorismo
  5. Análisis de Tendencias Financieras (Financial Trend Analysis)
  6. Efectos en entidades financieras y empresas mexicanas
Módulo 3
Compliance en distintos sectores (Farma y Compliance Laboral)
  1. Compliance en el sector Farma
  2. Panorama regulatorio del sector farmacéutico
  3. Regulación sanitaria y cumplimiento
  4. Compliance laboral
  5. Principales riesgos laborales en México
  6. Protocoles de actuación (acoso, hostigamiento y violencia laboral, prevención de discriminación y protección de víctimas)
  7. NOM-035-STPS-2018
Módulo 4
Inteligencia Artificial y Compliance aplicado: Gestión de Crisis, Casos y Decisiones de Alto Impacto
  1. Laboratorio en Inteligencia artificial y la relación con Compliance
  2. Herramientas de debida diligencia de terceras partes
  3. Taller 1: Compliance, Tecnología e Inteligencia Artificial
  4. Taller 2: Toma de decisiones y resolución de crisis en Compliance
  5. Taller Integral de Casos Complejos
  6. Primeros pasos en la construcción de un programa de Compliance
Módulo 5
Creación e implementación del programa de Compliance, su posicionamiento estratégico y liderazgo del Oficial de Cumplimiento en la empresa
  1. Marcos Regulatorios Relacionados con Compliance
  2. Elementos integrantes del Programa de Compliance
  3. Los primeros 90 días del Oficial de Cumplimiento
  4. Liderazgo y posicionamiento estratégico del Oficial de Cumplimiento
  5. Habilidades Interpersonales para el desarrollo del liderazgo del Oficial de Cumplimiento

 
Informes

informesdec@ibero.mx
www.diplomados.ibero.mx
 
 
La Universidad Iberoamericana se reserva el derecho de posponer o cancelar los programas. Todos los alumnos de la Dirección de Educación Continua quedan regidos por los reglamentos generales de la Universidad Iberoamericana, así como de los reglamentos particulares internos.
 

 
Universidad Iberoamericana Ciudad de México
WhatsApp