En un entorno empresarial cada vez más regulado y exigente en materia de transparencia, ética, rendición de cuentas y prevención de riesgos, el compliance se ha consolidado como una función estratégica para la sostenibilidad, legitimidad y reputación de las organizaciones.
El Diplomado en Compliance Estratégico, Riesgos y Gobernanza ofrece una formación especializada para comprender, diseñar y fortalecer programas de cumplimiento que integren gobierno corporativo, gestión de riesgos, ética empresarial, prevención de lavado de dinero, investigaciones internas, tecnología, liderazgo y cultura de integridad.
Desde el enfoque formativo de la Universidad Iberoamericana Ciudad de México, el programa combina conocimiento académico, análisis de casos y herramientas prácticas para que las personas participantes contribuyan a construir organizaciones más transparentes, responsables y confiables.
Coordinador(a)
Karen Schmidt
karen@schmidt-asociados.com
Contenido Temático
Módulo 1
Gobierno Corporativo, Ética Empresarial y Delitos Corporativos
- Fundamentos del Gobierno Corporativo Moderno
- Ética empresarial, integridad corporativa y toma de decisiones
- Gobierno Corporativo y Sostenibilidad (ASG/ESG)
- Delitos Corporativos
- Canales de Denuncias y gestión de denuncia
Módulo 2
Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Narcoterrorismo
- Lavado de Dinero y financiamiento al narcoterrorismo
- Evaluación Nacional de Riesgos
- Resultados de las evaluaciones mutuas a México
- El Narcoterrorismo
- Análisis de Tendencias Financieras (Financial Trend Analysis)
- Efectos en entidades financieras y empresas mexicanas
Módulo 3
Compliance en distintos sectores (Farma y Compliance Laboral)
- Compliance en el sector Farma
- Panorama regulatorio del sector farmacéutico
- Regulación sanitaria y cumplimiento
- Compliance laboral
- Principales riesgos laborales en México
- Protocoles de actuación (acoso, hostigamiento y violencia laboral, prevención de discriminación y protección de víctimas)
- NOM-035-STPS-2018
Módulo 4
Inteligencia Artificial y Compliance aplicado: Gestión de Crisis, Casos y Decisiones de Alto Impacto
- Laboratorio en Inteligencia artificial y la relación con Compliance
- Herramientas de debida diligencia de terceras partes
- Taller 1: Compliance, Tecnología e Inteligencia Artificial
- Taller 2: Toma de decisiones y resolución de crisis en Compliance
- Taller Integral de Casos Complejos
- Primeros pasos en la construcción de un programa de Compliance
Módulo 5
Creación e implementación del programa de Compliance, su posicionamiento estratégico y liderazgo del Oficial de Cumplimiento en la empresa
- Marcos Regulatorios Relacionados con Compliance
- Elementos integrantes del Programa de Compliance
- Los primeros 90 días del Oficial de Cumplimiento
- Liderazgo y posicionamiento estratégico del Oficial de Cumplimiento
- Habilidades Interpersonales para el desarrollo del liderazgo del Oficial de Cumplimiento
La Universidad Iberoamericana se reserva el derecho de posponer o cancelar los programas. Todos los alumnos de la Dirección de Educación Continua quedan regidos por los reglamentos generales de la Universidad Iberoamericana, así como de los reglamentos particulares internos.